登录 注册

移动新媒体

浙商智多恒两年持有期发行失败 浙商基金如何稳住管理规模

2023-12-13 来源:中访网

摄图网_600789363_投资交易报告(企业商用).jpg

《投资者网》冯寻

走过13个年头,却仍旧“长不大”的浙商基金管理有限公司(以下简称“浙商基金”),在资本市场寒冬中的日子更加不好过,旗下混合型基金出现“卖不出去”的窘境。

12月2日,浙商基金发布公告表示,浙商智多恒两年持有期混合未能满足基金备案条件,故不能生效。

整体来看,上半年,浙商基金管理规模呈现逐步增长态势,但三季度开始,规模再次出现下滑,好不容易突破的600亿元大关未能保持。

同花顺iFinD显示,截至12月10日,公司旗下所有基金年内的收益未能突破6%,但亏损超20%的却有5只(份额分开计算)。

新基金募集失败

浙商基金成立于2010年9月,注册地为杭州,注册资本为3亿元。公司的初始股东分别为浙江浙大网新集团有限公司(以下简称“浙大网新”)、通联资本管理有限公司(以下简称“通联资本”)、浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”,601878.SH)、养生堂有限公司(以下简称“养生堂”),各持股25%。

2020年1月,中国证监会核准了浙商基金的股权变更批复,浙大网新、通联资本将合计持有的该公司50%股权,转让给民生人寿保险股份有限公司(以下简称“民生人寿”)。

由此,浙商基金如今的股东变为民生人寿、浙商证券、养生堂,分别持股50%、25%、25%。

在今年资本市场持续震荡的情况下,该公司也遭遇了产品发行失败的尴尬。

浙商智多恒两年持有期混合(A类份额基金代码:015324,C类份额基金代码:015325)发售公告显示,该基金的备案条件为,“募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2 亿元且基金认购人数不少于200人”。

浙商智多恒两年持有期混合自2023年9月1日起公开募集,截至11月30日基金募集期限届满,仍未满足上述条件,因此未能成功备案,募集失败。

1.jpg

信息来源:浙商基金公告

基金能否募集成功,除宏观等因素外,与基金经理能否获得投资者信赖关系密切。

浙商智多恒两年持有期混合原计划的基金经理为柴明,资料显示,其历任宝钢集团研究院工程师、上汽集团电池系统部资深系统工程师、东兴证券研究所分析师、国金证券研究所分析师。

柴明2020年4月加入浙商基金,目前任职于智能权益投资部。天天基金网显示,柴明自2021年12月才真正开始管理基金,到目前为止,管理时间还不到2年。

除了资历尚不深厚,柴明的管理业绩也并不突出。截至12月10日,管理的2只(各类合并计算)基金,各阶段的收益皆为亏损。

其中,浙商智选经济动能混合A类、C类今年以来跌幅分别为24.23%、24.52%。

11.jpg

信息来源:天天基金网

年内5只产品跌逾20%

浙商基金虽已经成立13年,但从管理规模来看,自2017年一季度末后,截至今年二季度末,走出了“v”字结构。

遥想当年,浙商基金管理规模从2016年末的114.64亿元,猛增至2017年一季度末的609.66亿元,但之后规模便一路下滑,直到今年二季度末,时隔5年,再次突破600亿元,达到611.01亿元。

然而好景又不长,截至今年三季度末,浙商基金的管理规模再次掉到600亿元以下,仅有573.82亿元,有再次下滑的趋势。

111.jpg

信息来源:同花顺iFinD

从该公司旗下基金年内业绩来看,截至12月10日,76只基金(份额分开计算)中,表现最好的是浙商兴盛一年定开债券型发起式,收益率为为5.89%,另有46只年内亏损,占比超60%。

其中,有5只基金年内跌幅超过20%,还有17只基金亏损在15%-20%之间。

11114.jpg

信息来源:同花顺iFinD

同时,浙商基金近几年的经营业绩也不稳定。净利润方面,2018年、2019年出现了连续两年亏损,合计亏损超3200万元。

2020年以来,浙商基金净利润虽然未出现亏损,但在营业收入大增的情况下,净利润却增长缓慢。

111115.jpg

信息来源:浙商证券财报

员工“老鼠仓”被罚

除业绩不佳外,浙商基金内控问题也引起市场较多关注。

今年7月,浙江证监局发布了一条处罚信息,刘炜因控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易,被监管部门处以30万元罚款。

1111116.jpg

信息来源:浙江证监局官网

处罚信息显示,刘炜于2021年2月入职浙商基金,入职后即参与管理浙商沪港深精选混合基金,负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作,直到2022年9月被公司暂停职务。

刘炜2021年2月开立“唐某卿”国联证券账户后,到2022年9月,通过该账户共交易沪市股票41只,交易成交金额1972.55万元,与浙商沪港深精选混合基金趋同交易股票23只,趋同交易成交金额1172.67万元,趋同交易股票只数占比56.1%,趋同交易金额占比59.45%,账户趋同交易亏损22.33万元。

此外,2021年2月到2022年9月,“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只,交易成交金额1318.72万元,与浙商沪港深精选混合基金趋同交易股票13只,趋同交易成交金额587.57万元,趋同交易股票只数占比54.17%,趋同交易金额占比44.56%,账户趋同交易亏损14.18万元。

总的来看,刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元,趋同交易合计亏损36.51万元。

天天基金网显示,浙商沪港深精选混合基金成立于2019年6月,2021年6月到2022年9月,刘炜和另一名基金经理共同管理该基金,而在这期间,刘炜A类、C类的亏损分别达到43.03%、43.40%。

7.jpg

信息来源:天天基金网

新基金虽然发行失败,但对浙商基金来说,管理好现有基金,为投资者带来满意回报是当下更为重要的事情。(思维财经出品)■


责任编辑:共工社

头条阅读

最热资讯

精彩推荐

共工新闻网版权说明:凡注明来源为“共工新闻:XXX(署名)”,除与共工新闻签署内容授权协议的网站外,其他任何网站或单位未经允许禁止转载、使用,违者必究。如需使用,请与共工新闻联系;凡本网注明“来源:XXX(非共工新闻)”的作品,均转载自其它媒体,目的在于传播更多信息,其他媒体如需转载,请与稿件来源方联系,如产生任何问题与本网无关。

版权保护:本网登载的内容(包括文字、图片、多媒体资讯等)版权属共工新闻(共工新闻社有限公司)独家所有使用。 未经共工新闻事先协议授权,禁止转载使用。给共工新闻提意见:Vgong@vip.qq.com


海报分享