强监管持续 86家券商“吃”295张罚单

　　2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。具体来看，中信证券、麦高证券等机构领罚数量居前。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，相关罚单及监管警示接踵而至。在业内人士看来，2023年罚单密度整体上超过以往，显示出证券行业监管正在朝着严格化、精细化的程度发展。整体来看，券商在多业务展业中仍需把合规放在首要位置，这样才能真正起到“看门人”的作用。

　　86家券商领罚

　　伴随2023年收尾，券商年度受罚情况也得以总结。北京商报记者梳理发现，2023年，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。

　　截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。

　　同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单，仅次于中信证券排名第二。另外，中信建投证券2023年也被点名达10次。

　　含上述3家机构在内，方正证券、光大证券、国融证券等6家机构被点名超过8次(含)，此外，还有民生证券、国泰君安证券、安信证券、财通证券、西南证券、华宝证券共6家券商被点名5

责任编辑：董勇_GD002